南财合规周报（第116期）：国家数据局正式揭牌，联合国成立AI咨询机构
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南财合规周报（第116期）：国家数据局正式揭牌，联合国成立AI咨询机构
2023-10-29 16:10:00
21世纪经济报道冯恋阁实习生汤雨昕广州报道
本周（10.23-10.29）合规领域有不少动态。
在数据安全与个人信息保护方面，《未成年人网络保护条例》公布，自2024年1月1日起施行；上海市消费者权益保护委员会和上海市汽车销售行业协会共同制定并印发《上海市汽车销售行业个人信息保护合规指引》。
在数字经济及平台监管方面，国家数据局正式揭牌；最高人民法院印发《关于为广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作提供司法服务和保障的意见》，支持完善电子工程、计算机科学、海洋科学、人工智能和智慧城市等领域的司法保护规则；上海数据交易所发布数据交易合规指引与合规注意事项清单.
在知识产权保护方面，中央广播电视总台与世界知识产权组织达成合作；国务院新闻办公室举行国务院政策例行吹风会，相关负责人介绍《专利转化运用专项行动方案（2023－2025年）》有关情况，指路专利产业化；AI初创公司Anthropic卷入音乐版权纠纷。
目光转向海外，美国33州以危害未成年人心理健康为由联合起诉Meta；苹果公司或将每年投资10亿美元用以将生成式人工智能技术整合到其产品线中；日本对谷歌展开反垄断调查，因其涉嫌要求手机默认采用Google搜索；联合国秘书长安东尼奥古特雷斯宣布成立一个新的人工智能咨询机构，为国际社会加强治理提供支持。
数字经济及平台监管
1.国家数据局正式揭牌
10月25日，国家数据局正式揭牌。国家数据局负责协调推进数据基础制度建设，统筹数据资源整合共享和开发利用，统筹推进数字中国、数字经济、数字社会规划和建设等，由国家发展和改革委员会管理。
这意味着3月《党和国家机构改革方案》中提出“组建国家数据局”的决策正式落地，方案中明确了国家数据局“负责协调推进数据基础制度建设，统筹数据资源整合共享和开发利用，统筹推进数字中国、数字经济、数字社会规划和建设等”。
南财点评：国家数据局的成立，标志着我国对数据资源治理进入了一个全新的阶段。通过顶层设计和制度供给，它可以提升数据资源利用效率、降低信息成本、释放数据红利，在数据赋能我国经济高质量发展中提供强大动力、发挥重要作用。在宏观逻辑上，国家数据局将扮演数据资源的整合和服务平台的角色，进而提高数据治理系统性，形成政府引导、社会协同、企业主体的治理格局，打破信息孤岛，实现数据开放共享，充分激发数据要素活力，提升数据资源配置效率，降低社会运行成本，建立统一数据标准体系，提高数据质量，赋能经济高质量发展。在微观机理上，国家数据局能够支持企业利用各类数据进行产品和服务创新，鼓励个人依法依规对数据进行加工处理，支持个人参与数据经济，提高数据要素收益，通过加强数据安全保护，建立健全数据监管机制，维护数据经济市场秩序，促进良性数据生态环境的形成。
2.最高人民法院印发《关于为广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作提供司法服务和保障的意见》
近日，最高人民法院印发《关于为广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作提供司法服务和保障的意见》（以下简称“《意见》”）。
《意见》指出，要强调加快推动完善数据产权司法保护制度，加强数据安全风险防控和个人信息安全保护，支持保障下一代互联网国家工程中心粤港澳大湾区创新中心、南沙（粤港澳）数据服务试验区建设。加强对关键核心技术和产业变革领域司法保护。支持完善电子工程、计算机科学、海洋科学、人工智能和智慧城市等领域的司法保护规则。
南财点评：“营商环境就是生产力”，为粤港澳大湾区营造法治化营商环境是近年来的重要命题。自去年12月“数据二十条”发布以来，国家数据局组建、财政部《企业数据资源相关会计处理暂行规定》正式实施、全国40多个地市开通建设数据交易市场……一系列政策措施的密集出台，标志着我国数据要素市场建设进入快车道。
3.上海数交所发布数据交易合规指引与合规注意事项清单
近日，上海数据交易所制定并施行《上海数据交易所数据交易安全合规指引》（以下简称“《指引》”），同时发布了《上海数据交易所数据交易合规注意事项清单（第一版）》（以下简称“《事项清单》”）。
《指引》分为六大部分共二十五条，分别为总则、主体合规要求、数据安全管理体系、数据来源合法、数据产品的可交易性、附则。《事项清单》是对《指引》内容的进一步明确，提出了主体合规要求、数据安全管理及技术保护能力、数据来源合法要求、数据产品的可交易性要求四大板块的合规能力要点，并细化制定了相应的检查事项和证明材料，以供进场企业在场内进行数据交易与相关服务时参考。
数据安全与个人信息保护
1.《未成年人网络保护条例》公布
日前，国务院总理李强签署第766号国务院令，公布《未成年人网络保护条例》（以下简称“《条例》”），自2024年1月1日起施行。
司法部、国家网信办有关负责人就《条例》的有关问题回答记者提问时指出，这是我国出台的第一部专门性的未成年人网络保护综合立法，为未成年人在网络空间的健康成长提供了坚实的法治保障。
南财点评：谈及未成年人的网络保护，必然离不开对网络游戏和短视频两大行业的监管。《条例》落地后，主要受到影响的网络服务平台为：社交平台、音视频平台、网络游戏平台、网络直播平台，相关影响将集中在上述平台对未成年人专有版块的内容审查（保护未成年人身心健康及防霸凌）、功能设计（信息保护及沉迷）上，而对于未成年人的识别工作，可能主要由智能终端产品制造者落实。相对而言，《条例》对短视频行业产生的影响可能更大。在直接影响上，短视频行业需要加大对平台音视频内容的审核。间接影响则在于《条例》紧迫地要求平台对现有用户是否是未成年人进行识别，如果无法区分平台内成年用户和未成年用户，一切针对未成年人的直接合规措施都可能是空谈。
2.上海发布汽车销售行业个人信息保护合规指引
10月26日，上海市消费者权益保护委员会和上海市汽车销售行业协会共同制定并印发《上海市汽车销售行业个人信息保护合规指引》(以下简称“《指引》”)，以引导上海汽车销售行业加强保护消费者个人信息，维护汽车销售企业和消费者双方的合法权益。
“指引”规定，收集个人信息的范围和方式应当合法、合理：通过书面形式告知消费者收集、使用个人信息的目的、方式和范围的，应当以醒目的方式、清晰易懂的语言明示具体规则，并征得消费者的书面同意；通过APP等线上渠道使用格式条款获取消费者个人信息授权的，应当在消费者首次使用时主动弹窗提示消费者个人阅读隐私政策，并征得消费者个人的明确同意，不得默认勾选同意隐私政策或仅提供同意选项。
知识产权保护
1.中央广播电视总台与世界知识产权组织达成合作
当地时间10月26日，中国中央广播电视总台与世界知识产权组织在瑞士日内瓦签署合作意向书，双方将在加强知识产权保护和宣传、开展国际交流活动等方面展开合作。中宣部副部长、中央广播电视总台台长慎海雄和世界知识产权组织总干事邓鸿森代表双方签约。中国常驻联合国日内瓦办事处和瑞士其他国际组织代表陈旭大使参加签约仪式。
根据合作意向书，双方将推动建立健全知识产权国际规则；开展提升版权保护意识的宣传活动；加强应对互联网环境下版权保护挑战的研讨交流。
2.国办指路专利产业化，提升专利质量、加强政策激励
10月26日下午3时，国务院新闻办公室举行国务院政策例行吹风会，国家知识产权局局长申长雨、副局长卢鹏起和教育部、工业和信息化部、国务院国有资产监督管理委员会、国家金融监督管理总局有关负责人介绍《专利转化运用专项行动方案（2023－2025年）》（下称《方案》）有关情况。
据申长雨介绍，这次《方案》的出台，旨在通过组织实施为期三年的专项行动，从提升专利质量和加强政策激励两方面发力，进一步打通堵点、激发动力、激活市场，切实解决专利转化运用的源头质量问题、主体动力问题、市场渠道问题，从而有效提升专利转化运用效益，更好助力经济高质量发展。
南财点评：专利成果转化成现实生产力，有助于增强企业竞争力、推动产业升级，特别是促进科技创新生态系统的形成。专利转化可以促进科技创新生态系统的形成和完善。通过专利技术的转化和运用，可以激发更多的科技创新活力，形成良性的创新生态。
3.AI初创公司Anthropic卷入音乐版权纠纷
近日，Concord音乐集团（Concord Music Group）、环球音乐集团（UMG）、ABKCO音乐公司共计三家公司（以下简称出版商），对Anthropic提起侵权诉讼。出版商指控Anthropic在构建和运行人工智能模型的过程中非法复制和传播大量受版权保护的作品，其中也包括音乐的歌词以及出版商拥有控制的作品。起诉书的附件显示，出版商列出了共计500件侵权音乐作品，以每件最高15万美元的价格要求Anthropic公司支付7500万美元的赔偿金。
南财点评：人工智能产业发展引发的版权问题一直是此轮技术发展的痛点，如何实现利益平衡成为业内关心和关注的话题。有专家指出，人工智能版权问题是一个复杂且具有争议的议题，其核心点在于如何重构版权法的利益平衡机制来应对新兴技术的出现。从行业长期发展来看，这种利益平衡的结果不应是“一刀切”禁止或无条件豁免，而是以“原则+例外”的方式在为版权方提供一定程度的保护下同时实现对AI产业发展与创新的激励。
海外合规风云
1.美国33州以危害未成年人心理健康为由联合起诉Meta
10月24日，美国33个州起诉Instagram母公司Meta，指控其无限的新闻推送和频繁的通知增强了用户的成瘾性，损害了年轻用户的心理健康。由33位总检察长在加州提起的联邦诉讼中，各州声称Meta的产品正在严重影响未成年人：“研究表明，年轻人使用Meta的社交媒体平台后，会产生抑郁、焦虑、失眠、干扰教育和日常生活以及许多其他负面后果。”
诉状还提到，Meta利用其强大的技术来吸引并最终诱骗未成年人，其动机是获取利润。该诉讼提出多项补救措施，包括巨额民事处罚。
2.苹果计划每年投资10亿美元用于生成式AI应用
10月23日，媒体报道，苹果公司计划每年投资10亿美元，将生成式人工智能（AI）整合到其产品线中。
据悉，苹果正在为全系列设备开发基于生成式AI技术的工具，包括新版本的Siri，有望于明年推出。目前，苹果已经指派相关部门高管负责公司AI相关工作。据悉，苹果每年将在人工智能的研究上投入10亿美元。
3.日本对谷歌展开反垄断调查，涉嫌要求手机默认采用Google搜索
10月23日，据媒体报道，日本公平贸易委员会已决定对谷歌进行调查，认为谷歌要求智能手机制造商在初始设置期间为其搜索服务提供不公平的优惠待遇，涉嫌违反《反垄断法》。该机构的一名官员表示，日本公平贸易委员会已开始针对潜在反垄断违规指控展开调查，计划向公众征求有关此事的信息和意见。另悉，日本的调查是在美国针对谷歌提起反垄断诉讼之后进行的。美国指控谷歌滥用其主导地位，来阻止初创公司和微软公司等竞争对手，这是20世纪90年代以来最大的科技反垄断案件的一个关键论点。
4.联合国成立AI咨询机构
当地时间 10月 26日，联合国秘书长安东尼奥古特雷斯宣布成立一个新的人工智能（AI）咨询机构，将为国际社会加强对 AI的治理提供支持。
据介绍，AI咨询机构汇集了来自政府、私营部门、研究界、公民社会和学术界的专家，具有全球性、性别均衡和跨学科等特点，当前的任务包括就风险和挑战建立全球科学共识，为利用 AI实现可持续发展目标提供助力，以及加强 AI方面的国际合作。此外，该机构将帮助协调现有和新的 AI治理倡议，在今年年底前发布初步建议，并在明年夏季的未来峰会之前提出最终建议。机构将于当地时间 27日举行第一次会议。
（文章来源：21世纪经济报道）
本周（10.23-10.29）合规领域有不少动态。
在数据安全与个人信息保护方面，《未成年人网络保护条例》公布，自2024年1月1日起施行；上海市消费者权益保护委员会和上海市汽车销售行业协会共同制定并印发《上海市汽车销售行业个人信息保护合规指引》。
在数字经济及平台监管方面，国家数据局正式揭牌；最高人民法院印发《关于为广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作提供司法服务和保障的意见》，支持完善电子工程、计算机科学、海洋科学、人工智能和智慧城市等领域的司法保护规则；上海数据交易所发布数据交易合规指引与合规注意事项清单.
在知识产权保护方面，中央广播电视总台与世界知识产权组织达成合作；国务院新闻办公室举行国务院政策例行吹风会，相关负责人介绍《专利转化运用专项行动方案（2023－2025年）》有关情况，指路专利产业化；AI初创公司Anthropic卷入音乐版权纠纷。
目光转向海外，美国33州以危害未成年人心理健康为由联合起诉Meta；苹果公司或将每年投资10亿美元用以将生成式人工智能技术整合到其产品线中；日本对谷歌展开反垄断调查，因其涉嫌要求手机默认采用Google搜索；联合国秘书长安东尼奥古特雷斯宣布成立一个新的人工智能咨询机构，为国际社会加强治理提供支持。
数字经济及平台监管
1.国家数据局正式揭牌
10月25日，国家数据局正式揭牌。国家数据局负责协调推进数据基础制度建设，统筹数据资源整合共享和开发利用，统筹推进数字中国、数字经济、数字社会规划和建设等，由国家发展和改革委员会管理。
这意味着3月《党和国家机构改革方案》中提出“组建国家数据局”的决策正式落地，方案中明确了国家数据局“负责协调推进数据基础制度建设，统筹数据资源整合共享和开发利用，统筹推进数字中国、数字经济、数字社会规划和建设等”。
南财点评：国家数据局的成立，标志着我国对数据资源治理进入了一个全新的阶段。通过顶层设计和制度供给，它可以提升数据资源利用效率、降低信息成本、释放数据红利，在数据赋能我国经济高质量发展中提供强大动力、发挥重要作用。在宏观逻辑上，国家数据局将扮演数据资源的整合和服务平台的角色，进而提高数据治理系统性，形成政府引导、社会协同、企业主体的治理格局，打破信息孤岛，实现数据开放共享，充分激发数据要素活力，提升数据资源配置效率，降低社会运行成本，建立统一数据标准体系，提高数据质量，赋能经济高质量发展。在微观机理上，国家数据局能够支持企业利用各类数据进行产品和服务创新，鼓励个人依法依规对数据进行加工处理，支持个人参与数据经济，提高数据要素收益，通过加强数据安全保护，建立健全数据监管机制，维护数据经济市场秩序，促进良性数据生态环境的形成。
2.最高人民法院印发《关于为广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作提供司法服务和保障的意见》
近日，最高人民法院印发《关于为广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作提供司法服务和保障的意见》（以下简称“《意见》”）。
《意见》指出，要强调加快推动完善数据产权司法保护制度，加强数据安全风险防控和个人信息安全保护，支持保障下一代互联网国家工程中心粤港澳大湾区创新中心、南沙（粤港澳）数据服务试验区建设。加强对关键核心技术和产业变革领域司法保护。支持完善电子工程、计算机科学、海洋科学、人工智能和智慧城市等领域的司法保护规则。
南财点评：“营商环境就是生产力”，为粤港澳大湾区营造法治化营商环境是近年来的重要命题。自去年12月“数据二十条”发布以来，国家数据局组建、财政部《企业数据资源相关会计处理暂行规定》正式实施、全国40多个地市开通建设数据交易市场……一系列政策措施的密集出台，标志着我国数据要素市场建设进入快车道。
3.上海数交所发布数据交易合规指引与合规注意事项清单
近日，上海数据交易所制定并施行《上海数据交易所数据交易安全合规指引》（以下简称“《指引》”），同时发布了《上海数据交易所数据交易合规注意事项清单（第一版）》（以下简称“《事项清单》”）。
《指引》分为六大部分共二十五条，分别为总则、主体合规要求、数据安全管理体系、数据来源合法、数据产品的可交易性、附则。《事项清单》是对《指引》内容的进一步明确，提出了主体合规要求、数据安全管理及技术保护能力、数据来源合法要求、数据产品的可交易性要求四大板块的合规能力要点，并细化制定了相应的检查事项和证明材料，以供进场企业在场内进行数据交易与相关服务时参考。
数据安全与个人信息保护
1.《未成年人网络保护条例》公布
日前，国务院总理李强签署第766号国务院令，公布《未成年人网络保护条例》（以下简称“《条例》”），自2024年1月1日起施行。
司法部、国家网信办有关负责人就《条例》的有关问题回答记者提问时指出，这是我国出台的第一部专门性的未成年人网络保护综合立法，为未成年人在网络空间的健康成长提供了坚实的法治保障。
南财点评：谈及未成年人的网络保护，必然离不开对网络游戏和短视频两大行业的监管。《条例》落地后，主要受到影响的网络服务平台为：社交平台、音视频平台、网络游戏平台、网络直播平台，相关影响将集中在上述平台对未成年人专有版块的内容审查（保护未成年人身心健康及防霸凌）、功能设计（信息保护及沉迷）上，而对于未成年人的识别工作，可能主要由智能终端产品制造者落实。相对而言，《条例》对短视频行业产生的影响可能更大。在直接影响上，短视频行业需要加大对平台音视频内容的审核。间接影响则在于《条例》紧迫地要求平台对现有用户是否是未成年人进行识别，如果无法区分平台内成年用户和未成年用户，一切针对未成年人的直接合规措施都可能是空谈。
2.上海发布汽车销售行业个人信息保护合规指引
10月26日，上海市消费者权益保护委员会和上海市汽车销售行业协会共同制定并印发《上海市汽车销售行业个人信息保护合规指引》(以下简称“《指引》”)，以引导上海汽车销售行业加强保护消费者个人信息，维护汽车销售企业和消费者双方的合法权益。
“指引”规定，收集个人信息的范围和方式应当合法、合理：通过书面形式告知消费者收集、使用个人信息的目的、方式和范围的，应当以醒目的方式、清晰易懂的语言明示具体规则，并征得消费者的书面同意；通过APP等线上渠道使用格式条款获取消费者个人信息授权的，应当在消费者首次使用时主动弹窗提示消费者个人阅读隐私政策，并征得消费者个人的明确同意，不得默认勾选同意隐私政策或仅提供同意选项。
知识产权保护
1.中央广播电视总台与世界知识产权组织达成合作
当地时间10月26日，中国中央广播电视总台与世界知识产权组织在瑞士日内瓦签署合作意向书，双方将在加强知识产权保护和宣传、开展国际交流活动等方面展开合作。中宣部副部长、中央广播电视总台台长慎海雄和世界知识产权组织总干事邓鸿森代表双方签约。中国常驻联合国日内瓦办事处和瑞士其他国际组织代表陈旭大使参加签约仪式。
根据合作意向书，双方将推动建立健全知识产权国际规则；开展提升版权保护意识的宣传活动；加强应对互联网环境下版权保护挑战的研讨交流。
2.国办指路专利产业化，提升专利质量、加强政策激励
10月26日下午3时，国务院新闻办公室举行国务院政策例行吹风会，国家知识产权局局长申长雨、副局长卢鹏起和教育部、工业和信息化部、国务院国有资产监督管理委员会、国家金融监督管理总局有关负责人介绍《专利转化运用专项行动方案（2023－2025年）》（下称《方案》）有关情况。
据申长雨介绍，这次《方案》的出台，旨在通过组织实施为期三年的专项行动，从提升专利质量和加强政策激励两方面发力，进一步打通堵点、激发动力、激活市场，切实解决专利转化运用的源头质量问题、主体动力问题、市场渠道问题，从而有效提升专利转化运用效益，更好助力经济高质量发展。
南财点评：专利成果转化成现实生产力，有助于增强企业竞争力、推动产业升级，特别是促进科技创新生态系统的形成。专利转化可以促进科技创新生态系统的形成和完善。通过专利技术的转化和运用，可以激发更多的科技创新活力，形成良性的创新生态。
3.AI初创公司Anthropic卷入音乐版权纠纷
近日，Concord音乐集团（Concord Music Group）、环球音乐集团（UMG）、ABKCO音乐公司共计三家公司（以下简称出版商），对Anthropic提起侵权诉讼。出版商指控Anthropic在构建和运行人工智能模型的过程中非法复制和传播大量受版权保护的作品，其中也包括音乐的歌词以及出版商拥有控制的作品。起诉书的附件显示，出版商列出了共计500件侵权音乐作品，以每件最高15万美元的价格要求Anthropic公司支付7500万美元的赔偿金。
南财点评：人工智能产业发展引发的版权问题一直是此轮技术发展的痛点，如何实现利益平衡成为业内关心和关注的话题。有专家指出，人工智能版权问题是一个复杂且具有争议的议题，其核心点在于如何重构版权法的利益平衡机制来应对新兴技术的出现。从行业长期发展来看，这种利益平衡的结果不应是“一刀切”禁止或无条件豁免，而是以“原则+例外”的方式在为版权方提供一定程度的保护下同时实现对AI产业发展与创新的激励。
海外合规风云
1.美国33州以危害未成年人心理健康为由联合起诉Meta
10月24日，美国33个州起诉Instagram母公司Meta，指控其无限的新闻推送和频繁的通知增强了用户的成瘾性，损害了年轻用户的心理健康。由33位总检察长在加州提起的联邦诉讼中，各州声称Meta的产品正在严重影响未成年人：“研究表明，年轻人使用Meta的社交媒体平台后，会产生抑郁、焦虑、失眠、干扰教育和日常生活以及许多其他负面后果。”
诉状还提到，Meta利用其强大的技术来吸引并最终诱骗未成年人，其动机是获取利润。该诉讼提出多项补救措施，包括巨额民事处罚。
2.苹果计划每年投资10亿美元用于生成式AI应用
10月23日，媒体报道，苹果公司计划每年投资10亿美元，将生成式人工智能（AI）整合到其产品线中。
据悉，苹果正在为全系列设备开发基于生成式AI技术的工具，包括新版本的Siri，有望于明年推出。目前，苹果已经指派相关部门高管负责公司AI相关工作。据悉，苹果每年将在人工智能的研究上投入10亿美元。
3.日本对谷歌展开反垄断调查，涉嫌要求手机默认采用Google搜索
10月23日，据媒体报道，日本公平贸易委员会已决定对谷歌进行调查，认为谷歌要求智能手机制造商在初始设置期间为其搜索服务提供不公平的优惠待遇，涉嫌违反《反垄断法》。该机构的一名官员表示，日本公平贸易委员会已开始针对潜在反垄断违规指控展开调查，计划向公众征求有关此事的信息和意见。另悉，日本的调查是在美国针对谷歌提起反垄断诉讼之后进行的。美国指控谷歌滥用其主导地位，来阻止初创公司和微软公司等竞争对手，这是20世纪90年代以来最大的科技反垄断案件的一个关键论点。
4.联合国成立AI咨询机构
当地时间 10月 26日，联合国秘书长安东尼奥古特雷斯宣布成立一个新的人工智能（AI）咨询机构，将为国际社会加强对 AI的治理提供支持。
据介绍，AI咨询机构汇集了来自政府、私营部门、研究界、公民社会和学术界的专家，具有全球性、性别均衡和跨学科等特点，当前的任务包括就风险和挑战建立全球科学共识，为利用 AI实现可持续发展目标提供助力，以及加强 AI方面的国际合作。此外，该机构将帮助协调现有和新的 AI治理倡议，在今年年底前发布初步建议，并在明年夏季的未来峰会之前提出最终建议。机构将于当地时间 27日举行第一次会议。
（文章来源：21世纪经济报道）
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