金融业作为国民经济的血脉和国家核心竞争力的重要组成部分，只有自身实现高质量发展，才能提升金融业的能力和服务水平，进而有效推动我国金融强国的建设。而职业道德正是证券从业人员思想精神层面不可或缺的“钙”，是确保证券行业发挥积极功能的思想基石。作为资本市场的见证者和参与者，中航证券深入践行行业文化理念，以加强员工执业行为管理为抓手，通过坚持党建引领、加大合规宣贯与培训、升级数字化管控模式、针对性合规检查等一系列组合拳工作，将合规执业理念融入公司发展全过程，防范道德风险，增强专业能力，维护行业声誉，提升人员执业水平，以合规文化新格局夯实行业高质量发展根基。
　　加强党建引领聚合规文化之“魂”
　　中航证券始终把坚持和加强党的领导作为保证企业发展的“根”和“魂”，着重加强党的理论学习和思想指引，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚决做到“两个维护”，提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，胸怀“国之大者”，确保广大干部职工在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同党中央保持高度一致，并转化为思想自觉、政治自觉和行动自觉。
　　2023年，中航证券进一步优化组织架构，充分发挥党支部战斗堡垒作用，新成立合规部党支部，把党的领导贯穿合规管理的全过程。一是聚焦“关键少数”，压实“一岗双责”，将党的全面领导融入构建合规管理体系的全过程，以党建统领推进合规建设，以合规建设推动业务发展；二是坚持党员带学，部门党员比例达到52%，建立部门例会制的常态化沟通机制，定期学习中央文件，做好常态化廉政谈心谈话，做好重大事项报告，积极研讨并推动解决公司各项业务疑难杂症问题，明确将员工执业要求嵌入各业务条线合规管理，形成可执行、可落实、可考核的管理制度、操作规程和工作职责，确保不触红线，不破底线。
　　全方位合规宣贯凝合规执业之“心”
　　一直以来，中航证券高度重视合规培训与宣导，坚持以多种形式持续宣贯合规文化理念，提升执业行为的规范力。公司发布《合规手册》规范执业行为，对员工行为准则作了明确要求，新增证券行业荣辱观要求，深入浅出地划定合规执业红线和底线，引导员工树立正确的价值观，遵纪守法、合规执业。公司每周发布《新规速递》《业务问答》，及时向员工传递最新的法律法规、监管规则及监管案例；每月发布《合规预见》月刊，持续打造公司合规文化品牌，加强从业人员合规文化储备，激发员工合规执业主动性，自觉践行合规要求，提升合规展业能力。
　　除了常态化宣导，公司不定期开展专题培训，提升宣贯质效。今年以来，针对行业热点问题“从业人员执业规范”进行专题研究，形成课题《证券从业人员执业行为监管警示案例解析及合规管控建议》；组织新员工开展《守住底线，合规人人有责》专题培训，对各业务岗位的不同合规执业要求及监管案例进行重点宣导；在全员范围开展证券行业荣辱观的宣贯及警示教育，以案示警、以案明纪，引导全员自觉履行行业文化建设和从业人员道德风险防范的主体责任，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求；注重加强廉洁从业警示教育，合规总监结合公司内部风险案例对分支机构全体员工进行合规培训，并对自营、资管业务、做市业务、信用交易业务员工开展了廉洁从业培训，不断加固金融和央企领域落实八项规定精神的堤坝。
　　科技赋能管理利合规执业之“器”
　　目前，券商数字化转型已驶入快车道，要求提升金融科技治理水平。中航证券通过搭建管理驾驶舱，升级合规管理系统等科技手段，将合规数据可视化，提高监测效率，做到穿透式全面合规管理。一是提升管理内容匹配度。公司对合规系统进行了定制化改造，通过持续调研，细化公司董监高及从业人员投资行为申报及登记要求，明确监测对象分类管理标准及对应监测指标内容、监测频率，完成对现有管理系统对接历史数据采集与人工信息申报的匹配核查，实现合规管理系统建设从0到1的突破。二是强化预警监测能力。公司构建线上合规报告流程，对常态化合规报告及重大合规事项报告进行线上追踪，遇到风险问题能早发现、早处理，形成更加有力的预警防控机制。同时，公司发布《从业人员执业行为管理办法》试行办法、健全内部问责机制等，优化打造“事前有申报、事中能监测、事后可追溯、违规可追责”的监测管理体系。
　　针对性合规检查固风险防控之“本”
　　为进一步规范员工执业行为，中航证券通过提高合规检查频次、借助科技手段等方式强化检查机制。公司通过实地走访、现场询问、数据调阅、查阅档案等方式对业务开展流程、业务实质、合同合规性等内容进行深入检查。同时提升检查频率，对一线单位和人员的日常督导不松懈，常态化地对关键岗位人员开展地毯式“无死角”检查，对重要业务开展多条线联合检查，做到“不走过场、不存盲点、不留隐患”。
　　检查是手段，实现合规稳健发展，合规文化入脑入心才是目的。中航证券以“恒”为本，以“常”为要，强化过程监督，狠抓整改落实，通过确认检查问题的症结所在，协同业务部门梳理流程，明确问题整改方向；通过压实责任，细化整改要求，设立合规跟踪清单，专人跟踪整改情况，定期复查，以“回头看”促使“向前进”；通过以点带面，举一反三，总结检查出现的问题并核查其他条线是否存在类似问题，将合规检查从单点检查向系统化检查推进，对违反合规执业和职业道德的情形，发现一起、查处一起，精准处置违规违纪问题。
　　“知之愈明，则行之愈笃；行之愈笃，则知之益明”，未来，中航证券将持续深入践行行业文化核心价值观，强化职业道德建设，持续夯实人员执业行为管控工作，规范执业行为，以合规文化建设为行业高质量发展做出贡献。
（文章来源：证券日报）