2月18日，针对近期因涉及左江科技的研究报告收到罚单，华安证券回应称，该事件反映公司对研究报告质量审核把关不严，研究业务流程不够完善。公司坚决服从处罚决定，将深刻吸取教训，以整改促规范、以规范促提升。

　　华安证券2023年4月发布题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的左江科技研究报告。近日，华安证券接连收到深交所和安徽证监局的罚单，处罚决定指出，该报告存在分析结论依据不充分、结论不审慎、未充分揭示投资风险等问题。
　　根据华安证券回应，将从三方面进行整改规范。一是严把入口关，强化覆盖管理。完善覆盖的跟踪及动态调整机制，坚决剔除存在重大负面信息、风险事项或存在潜在利益冲突的标的公司。
　　二是严把审核关，完善制度流程。明确部门负责人、质控、合规等审核人员的责任分工、审核要求，加强对报告研究方法、分析逻辑、数据基础、事实依据等的把关，更加审慎评估研究报告重要敏感信息可能对市场产生的影响。
　　三是严把质量关，加强教育管理。开展职业道德教育，使员工深刻理解并自觉践行执业行为准则和职业道德规范；完善从业人员能力培养体系，提升专业能力、执业水平和研究质量；加强对研究业务的内部监督检查力度，完善对从业人员的评价、考核机制。
　　华安证券表示，研究业务是公司打造综合金融服务平台的重要“助推器”，公司将把研究业务的价值观建设融入到此次整改和下一步发展中。一是恪守独立诚信、勤勉尽责、公正公平原则，践行证券行业文化理念，弘扬“自驱、坚韧、责任、专注”的价值观；二是坚守研究本源，坚持“始于专业、重于创新、忠于价值”的业务理念，把专业能力建设作为发展的战略支撑点和重要的基础性工程；三是树立政治意识、责任意识、大局意识，自觉维护资本市场稳定健康发展，为华安证券做好资本市场看门人发挥专业赋能作用。


（文章来源：中国证券报·中证金牛座）